（三）全面提升監管、服務、技術和管理四大能力

1．著力強化一線監管能力

強化一線監管職能。實現交易一線監管的三個轉變，從主要直接監管投資者交易行為轉變為監管投資者和監管會員并重，從主要發現、上報違法違規線索轉變為違法違規線索發現與異常交易行為監控并重，從主要監控單個證券轉變為單個證券監控與市場整體風險監控并重，有效維護市場穩定有序運行。全面加強上市公司一線監管，以上市協議為基礎，推進原則監管，主動介入，發揮交易所靈活性；持續改進信息披露直通車，推進分類、分行業監管，探索差異化監管制度安排，構筑針對高風險的密集監管網絡；強化合理懷疑機制，提高線索發現能力，遏制市場亂象，凈化市場環境。全面加強債券監管，建立事前、事中、事后全方位的債券監管體系，做好重點行業和企業的風險摸底排查，強化債券違約風險的源頭把控、持續監測和管理處置。全面完善基金監管，落實分級基金投資者適當性管理規定，強化分級基金終止上市監管，完善基金上市審核程序。配齊配強專門現場檢查隊伍，積極主動開展現場檢查，增強一線監管的有效性和威懾力，切實防控市場風險。

夯實一線監管制度基礎。持續優化以證券上市、交易、會員等為核心的一線監管業務規則，堅持簡明高效、公開透明、動態清理的原則，推進科學立規、民主立規和依法立規，基本形成內容鮮明、層次清晰、體系完善的業務規則體系。不斷完善紀律處分工作機制，加強內部救濟制度建設，提高依法監管水平。強化一線監管法律風險防范工作，打造一支業務精、專業強的法律人才隊伍。

提升一線監管透明度。全面推進交易所信息公開，切實維護市場和投資者知情權、參與權及監督權。構建陽光監管機制，確保公開透明貫穿于日常監管服務的始終。推進監管裁量權基準制度公開，提高異常交易、會員違規、固收產品審核和違規處理標準等監管規則的透明度，穩定并明確市場預期。推進監管政策公開，編發上市公司監管、債券監管等系列監管、業務辦理問答，加強政策解讀回應，及時回應市場關切。推進決策過程和結果公開，加強監管措施及監管結果的輿論宣傳，提高一線監管公信力。

全面建成“以監管會員為中心”的交易行為監管模式。持續完善會員管理相關規則，豐富會員監管手段，適時公開監管標準，強化監管協同，建立常態化、規范化、制度化的工作機制。加大會員監督檢查力度，推動會員切實承擔起管理客戶交易行為的各項責任，建立完善有效的客戶交易行為監控系統，按照“事前認識客戶、事中監控交易、事后報告異常”的要求，成為識別、發現、勸阻、制止異常交易行為的重要關口。

實現主要監管活動的科技化、智能化。充分依托大數據與現代信息技術，推進新一代信息平臺建設，開展“企業畫像”“投資者畫像”“證券畫像”等應用工程。推進新一代監察系統建設，完善市場監控指標體系。強化交易監控與信息披露、輿情監測等的監管聯動，提升線索發現能力和快速反應能力。深化與證監會中央監控系統合作，進一步擴大數據共享范圍，提高數據質量。

改進輿情預期管理。加強組織領導，建立健全輿情工作機制，不斷提升輿情監測手段，全方位做好輿情監測，堅持“早發現、早回應、早澄清”，及時解答市場疑惑。提升預期管理能力，做好新聞宣傳和輿論引導，有效穩定市場預期，營造良好外部環境，維護交易所公信力。

2．著力提高市場服務能力

吸引標桿型創新企業上市。充分發揮市場培育、培訓、研究、產品、信息服務等資源優勢，完善覆蓋企業上市前、上市中、上市后的全程服務體系，積極做好戰略、服務對接工作，企業集團提供全鏈條服務解決方案。聚焦標桿重點，強化對“獨角獸”等新興行業企業服務，著力吸引一批優質企業進入深交所。

建成全國在地化服務網絡。繼續深化與各地證監局、金融辦（上市辦）、高新園區在上市資源培育工作方面的合作，在重點區域與當地政府部門共建異地服務平臺，形成覆蓋全國的服務網絡，融入地方創業創新支持體系，實現對服務需求的快速響應。以燧石星火（V-next）平臺及創投聯盟、中小企業之家、金融辦之家、會員之家等為載體，與中介服務機構和社會各界深入合作，建立線上線下相結合、培訓與互動交流相結合的社區化服務平臺，不斷豐富服務內容，提升服務的實時性和精準性，打造圍繞深交所生態圈的綜合服務平臺。

打造資本市場一流智庫。圍繞資本市場現實問題和深交所核心業務，強化研究選題會商，推出一批基礎性、前瞻性、戰略性的一流研究成果。做好所內外研究支持與合作，建立健全研究成果宣傳、上報、轉化和迭代遞進機制，培養一批研究能力突出、社會影響力強的一流研究人員。做強做實《證券市場導報》編輯部，創新導報辦刊方式和手段，充分發揮導報的作用。

3．著力加強技術支持能力

構建世界一流的基礎設施。推進南方中心二期建設項目、濱海數據中心升級改造等基礎設施建設，拓展金融數據交換平臺的能力與連接范圍，建立行業領先的金融云技術平臺。通過打造世界一流的基礎設施，構建行業信息服務生態鏈，打造具有聚集效應和世界影響力的交易所技術生態圈。

強化安全運行能力建設。實現深交所兩地三中心生產布局，進一步提高深交所核心業務持續性保障能力和數據的安全性。持續推進IT服務和運維管理平臺的建設，提高IT運營的自動化水平。組織全所各業務、技術部門參與業務應急流程梳理及技術系統完善，防范和應對極端情形下辦公場所或技術系統重大故障、主要業務無法連續運轉等風險，牢牢守住“交易不斷、數據不亂”的基本底線。

優化完善新一代交易系統。進一步優化系統技術性能指標，提升運營支持能力，完善系統支持衍生品、固定收益及其他創新類產品的交易服務功能和綜合金融服務功能，加大系統對跨市場互聯互通業務的支持力度。

建成深交所大數據中心。推進新一代互聯網應用平臺和新一代信息平臺的規劃建設，加強深交所集團互聯網應用的統籌布局，增強深交所對大數據的采集、存儲、加工、應用及推送能力，實現對結構化與非結構化全領域數據的處理能力。大力提高深交所互聯網與大數據的綜合應用水平，實現集中自動化管理，提高系統運營管理能力，重點圍繞智能監管應用、運行風險監測、產品創新研究和互聯網信息服務等領域實現突破，形成適應不同市場參與方需求的信息產品和全所統一的信息服務應用體系。

加快推進交易技術的標準化、產品化。在全面開展技術保障體系升級和國際認證的基礎上，結合深交所實踐經驗，從交易系統、市場監察、金融數據交換等角度，總結出一套有中國特色、操作性強、普適性廣的標準技術體系，推進交易技術的產品化、國際化，促進深交所與其他國家、地區資本市場的多元合作，更好實現交易所技術和能力輸出。

推進金融科技的創新研究與應用。依托證券期貨行業金融科技研究發展中心（深圳）平臺，加強與行業機構、科技企業、科研機構的技術合作，就資本市場領域金融科技的前沿技術、關鍵技術，積極聯合預研、開發、應用與推廣，提升深交所的金融科技自主掌控能力，增強深交所的科技監管實力。

4．著力提升內部管理能力

強化黨的領導，健全深交所治理架構。加強黨的建設，發揮黨委政治領導核心作用，將黨的領導嵌入深交所治理各個環節。壓緊壓實黨委主體責任和紀委監督責任，做好廉政風險防控，防范利益沖突。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，配齊配強干部隊伍。實現會員大會常態化，優化理事會專門委員會設置，探索經理層分類分層，推進實施模塊化管理，提升深交所運作的科學性、規范性。

落實人才強所規劃，建設具有競爭力的人才隊伍。深化招聘改革，探索多渠道的人才引進機制，為深交所和證監會系統儲備人才。加大人才選拔培養力度，完善專業職務和行政職務聘任制度，建立健全優秀人才快速成長機制。擴大境外崗位培訓規模，拓寬干部掛職鍛煉渠道，注重培養復合型人才。全面優化人才發展環境，建設代表國內資本市場頂尖水平、具有較強國際競爭力的優秀專業人才隊伍。

統籌全所資源，初步實現深交所集團化運作。強化內部審計監督，進一步明確下屬機構職能定位，加強對下屬公司的管控，發揮下屬機構對深交所全局的支持保障作用。深入實施品牌戰略, 完善和落實企業形象識別系統，拓寬傳播渠道。建成博覽中心，建設深交所公共展示基地和投資者教育基地。進一步營造具有深交所特色的企業文化，強化內部規范運作。

來源：深交所

文中圖片均來自視覺中國