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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

為深入貫徹落實中央關(guān)于完善矛盾糾紛化解機(jī)制的要求，11月30日上午，最高人民法院與中國證監(jiān)會聯(lián)合召開全國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點總結(jié)暨全面推進(jìn)工作會。最高人民法院黨組書記、院長周強(qiáng)同志和中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余同志出席會議并講話。法院及證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)同志參加會議。中央政法委、民政部、司法部、人力資源社會保障部、人民銀行、銀保監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)同志應(yīng)邀出席會議。

證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作已積累豐富經(jīng)驗

據(jù)悉，為依法公正高效化解證券期貨糾紛、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場和諧健康發(fā)展，最高人民法院、中國證監(jiān)會于2016年5月25日聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作的通知》（以下簡稱《通知》）。受中證中小投資者服務(wù)中心委托，中國人民大學(xué)糾紛解決研究中心對試點工作情況進(jìn)行了評估。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授范愉介紹了證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點工作評估情況。評估顯示，最高人民法院和中國證監(jiān)會充分發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)作用，在各級法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、調(diào)解組織等各方努力下，試點工作成效顯著。一是試點已擴(kuò)大至全國大多數(shù)證券期貨糾紛調(diào)解組織，目前證券期貨試點組織55家，38家調(diào)解機(jī)構(gòu)納入法院特邀調(diào)解組織名冊，初步形成覆蓋資本市場各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各省市的多層次、多元化調(diào)解網(wǎng)絡(luò)。二是調(diào)解員隊伍發(fā)展壯大，截至2017年底共聘任調(diào)解員1613名。三是糾紛解決效果明顯，兩年多來共直接受理或受法院委托調(diào)解案件9116件，辦結(jié)率91.33%，調(diào)解成功率81.28%，給付金額14.97億元。四是結(jié)合實際創(chuàng)新糾紛多元化解機(jī)制，在小額速調(diào)、單邊承諾調(diào)解、先行賠付、在線調(diào)解等方面形成可復(fù)制司推廣的經(jīng)驗。五是訴調(diào)對接成效明顯，組織建設(shè)和特邀調(diào)解、“示范訴訟+委托調(diào)解”、調(diào)解協(xié)議確認(rèn)等機(jī)制不斷健全。六是宣傳引導(dǎo)工作得力，形成“知調(diào)解、信調(diào)解、用調(diào)解”濃厚氛圍。

總的來看，《通知》的部署和舉措得到了很好的貫徹落實，各種訴訟及非訴訟機(jī)制得以發(fā)展并實現(xiàn)初步整合，逐漸形成一個由協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序所構(gòu)成的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制。特別是，試點工作中形成的錯位發(fā)展的改革思路、糾紛預(yù)防與糾紛解決統(tǒng)籌規(guī)劃、務(wù)實柔性的改革策略等經(jīng)驗值得肯定和推廣。實踐表明，試點舉措針對性強(qiáng)，各方已積累豐富經(jīng)驗，目前已具備將試點轉(zhuǎn)為全面推進(jìn)的基礎(chǔ)和條件。

證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)進(jìn)入全面實施階段

而11月30日下午，最高人民法院和中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》），并在證監(jiān)會網(wǎng)站上公布全文。

《意見》對證券期貨糾紛多元化解機(jī)制范圍、調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度作出規(guī)定，指出自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均可納入調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)，經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。

《意見》對健全訴調(diào)對接工作機(jī)制提出明確要求，強(qiáng)調(diào)要落實委派調(diào)解或者委托調(diào)解機(jī)制，建立示范判決機(jī)制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán)，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解組織解決糾紛。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護(hù)的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進(jìn)行集中調(diào)解。對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過證券期貨糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。

《意見》強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實。要加大對多元化解機(jī)制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解，配合人民法院、調(diào)解組織查明事實。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。要加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。 

該文件的發(fā)布，標(biāo)志著證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)進(jìn)入全面實施階段，這是最高人民法院與中國證監(jiān)會共同踐行以人民為中心發(fā)展理念的具體體現(xiàn)，是落實習(xí)近平總書記關(guān)于建設(shè)基礎(chǔ)制度扎實、投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)的多層次資本市場體系指示的重要舉措，也是資本市場落實全面依法治國基本方略，努力構(gòu)建富有中國特色的法治資本市場的生動實踐，對于依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義，標(biāo)志著投資者合法權(quán)益保護(hù)的基礎(chǔ)制度建設(shè)又向前邁進(jìn)了重要一步。中國證監(jiān)會表示，將以此為契機(jī)，以有效保護(hù)投資者合法權(quán)益為目標(biāo)，繼續(xù)扎實推進(jìn)資本市場法治建設(shè)，努力構(gòu)建富有中國特色的法治資本市場。