各證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外投資者、私募基金管理人： 為加強上海證券交易所、深圳證券交易所注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理，引導網下投資者發揮專業定價能力，規范參與科創板和創業板網下詢價和申購業務，維護新股發行秩序，優化網下發行生態，根據《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《證券發行與承銷管理辦法》《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》等相關法律法規、監管規定,在廣泛征求各方意見建議的基礎上，中國證券業協會修訂形成《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》，并制定《注冊制下首次公開發行股票網下投資者分類評價和管理指引》，經協會第七屆理事會第三次會議表決通過，并向中國證監會備案，現予發布，自2021年11月1日起施行。 附件：1.注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則 2.注冊制下首次公開發行股票網下投資者分類評價和管理指引 中國證券業協會 2021年9月18日